襄阳天气预报,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采纳责令改正办法决议的整改陈述,福字图片

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证券代码:300372 简称:欣泰电气69试 布告编号:2014-072 号

丹东欣泰电气股份有限公司

关于辽宁证监局对公司采用责令改正方法抉择的整改陈说

本公司董事会及整体董事保证本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈

述或许严重遗失,通泉草并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带职责。

丹东欣泰电气股份有限公司(以下简称“公司”)于 2015 年 6 月 11 日收

到中国证券监督办理委员会辽宁监管局(以下简称“辽宁监管局”)下发的《关于

对丹东欣泰电气股份有限公司采用责襄阳天气预报,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用责令改正方法抉择的整改陈说,福字图片令改正方法的抉择》(【2015】2 号)(以下

简称“《抉择》”),公司收到后,董事会高度重视,仔细对照《上市公司章程指

引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规矩》有屁村、《上市公司办理原则》等相关法令

法规及《公司章程》、《董事会议事规矩》等内部规章准则,对监管重视函中提出

的问题进行了仔细、深化的剖析,活跃查找问题的本源,结合公司实际状况制定

了整改方案,并采用有用的方法进行整改,现将整改方案陈说如下:

问题一、公司缺少独立性

公司与控股股东在人力资源办理、用印挂号办理等方面存在不分开的问题。

该行为违背《上市公司办理原则》第二十二条相关规则。

问题阐明:公司控股股东辽宁欣泰股份有限公司与丹东欣泰电气股份有限公

司人力资源考勤体系均在同一部电脑中运用;且用印办理挂号簿没有依照公司分

开。

整改方法:公司已将考勤体系独立于各公司作业电脑,划归至各公司专属劳

资员;一起,将用印办理挂号簿分公司独褚禄山结局立办理。

整改职责人:董事长温德乙、总经理孙文东、董事会秘书杜晓宁

整改完结时刻:2015 年 6 月已完结

问题二、内控机制不健全

1.公司存在部分内部办理准则违背相关法令法规以及内部准则之间互相冲

突的问题。公司《征集资金办理准则》不符合《上市公司监管指引第 2 号——上

市公司征集资金办理和运用的监管要求》第三条的相关要求;

问题阐明:《上市公司监管指引第 2 号——上市公司征集资金办理和运用的

监管要求》第三条要求:上市公司应当树立谢洛云并完善募襄阳天气预报,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用责令改正方法抉择的整改陈说,福字图片集襄阳天气预报,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用责令改正方法抉择的整改陈说,福字图片资金存储、运用、改变、

监督和襄阳天气预报,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用责令改正方法抉择的整改陈说,福字图片职责追查的内部操控准则,清晰征集资金运用的分级批阅权限、决策程序、

危险操控方法及信息发表要求。公司《征集资金办理准则》缺少上述内容。河北梆子陈春演唱会

整改方法:公司依据上述要求,对《征集资金办理准则》进行了内容弥补,

待股东会审议通往后对外发布并予以施行(详见附件);

整改职责人:董事长温德乙、总经理孙文东、董事会秘书杜晓宁

整改完结时刻:2015 年 7 月底

2.《董事会秘书作业细则》第四条与《公司章程》榜首百二十九条相关规

定自王书桂相对立。上述行为违背《企业内部操控根本标准》第十五条、第四十四条相

关规则。

问题阐明: 董事会秘书作业细则》第四条 董事会秘书的选聘程序中阐明“董

事会秘书由董事长提名”而《公司章程》榜首百二十九条规则“董事会秘书由总经

理提名”,两个条款自相对立;

整改方法:公司将《公司章程》榜首百二十九条规则的总经理行使的职权中,

删去“提请董事会延聘董事会秘书”一项,而在榜首百一十二条董事长行使职权中

添加该条款;一起公司也对《公司章程》其他条款进行了查看并整理,修改后的 鬼齿龙蝰

文件需报股东大会审议,待审议通往后对外发布并予以施行。

整改职责人:董事长温德乙、总经理孙文东、董事会秘书杜晓宁

整改完结时刻:2015 年 7 月底

3.公司收据办理存在缝隙。公司对银行汇票的收发、背书、贴现、到期收款

等信息并未专设挂号薄进行配重钢砂挂号。上述行为违背《企业内部操控根本标准》第三

十一条相关规则。

状况阐明:公司对银行承兑汇票有收发、背书、贴现等信息有明细台账,因

新接作业人员忽略,将银行汇票漏记。

整改方法:公司安排财政人员对《企业内部操控根本标准》做了体系的学习,

一起对担任收据挂号的作业人员做了专门的标准性作业训练,保证不再呈现此类

状况发作,做好银行各类收据收发、背书、贴现、到期收款等信息挂号作业。

整改职责人:董事长温德乙、总经理孙文东、财政总监刘明胜、唐古拉风暴完整版董事会秘书

杜晓宁

整改完结时刻:2015 年 7 月中旬

问题三、管帐根底作业不标准

1.未独自设置现金日记羌活扮演者账。公司旱杨柳以现金明细账替代现金日记账运用。上述行

为违背《管帐根底作业标准》第五十七条相关规则。

问题阐明:公司运用用友财政软件,体系主动生成现金明细账,未独自设置

现金日记账。

整改方法:在安排财政人员对《管帐根底作业标准》进行体系学襄阳天气预报,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用责令改正方法抉择的整改陈说,福字图片习的根底上,

公司高度重视,当即责成出纳员独自设置一套现金日记账,从即日起严厉依照《会 844m

计根底作业标准》第五十七条相关规则履行操作。

整改职责人:董事长温德乙、总经理孙文东、财政总监刘明胜、董事会秘书

杜晓宁

整改完结时刻:2015 年 7 月中旬

2.公司未按规则进行减值测验。公司 2014 年底未对存货减值测验,也未对

单项金额严重且单项计提坏账预备的应收账款进行减值测验。上述行为违背《企

业管帐原则》关于财物减值相关规则。

整改方法:依据上述提出的问题,公司财政、出售等相关部分安排相关人员

对 2014 年底的存货依照在产品和库存商达利芙小鲜品分类,重襄阳天气预报,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用责令改正方法抉择的整改陈说,福字图片新进行了减值测验。依据测

算产品合同价格扣除相关税金及出售费用后的可变现净值均高于库存商品本钱。

为防止上述问题再次发作,公司已安排财政人员就相关问题进行学习和整改,并

清晰往后必定严厉依照《企业管帐原则》关于财物减值相关规则对存货及单项金

额严重且单项计提坏账预备的应收账款进行减值测验

整改职责人:董事长温德乙、总经理孙文东、财政总监刘明胜、董事会秘书

杜晓宁

整改完结时刻:从即日起开端长时刻标准

3.公司库存现金超越限额。上述行为违背《现金办理暂行条例》第十条规则

整改方法:针对上述问题,公司财政部分举行了专题会议,约请各事务相关

部分担任人参与。会上余烘烘向各有关部分清晰解说了库存现金超限或许带来的危险和

形成的严重后果,财政相关职责人进谢铁骅行了深入的反省。一起也确立了公司每周一

下午举行资金调度协调会的规则。用款部分需求提早做好资金分配方案,尤其是

现金运用方面,各部分担任人需在签批时掌握金额和标准,财政总监进行再次确

认,财政其他人员予以合作。公司将严厉依照《现金办理暂行条例》第十条规则

履行,根绝库存现金超越限额状况发作。

整改职责人:智能谍变董事长温德乙、总经理孙文东、财政总监刘明胜、董事会秘书

杜晓宁 双天至尊第三部

估计整改完结时刻:长时刻标准

公司以为,辽宁监管局此次对公司采用责令改正方法的抉择,关于进一步提

高公司决策层、办理层对标准运作的知道,促进公司对有关法令法规的了解和运

用,保证公司长时刻稳定发展男孩都想有辆车具有非常严重的含义。公司将引以为戒,仔细吸取教

训,实在依照要襄阳天气预报,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用责令改正方法抉择的整改陈说,福字图片求和方案进行整改,并虚心接受大众监督,不断标准公司的行为。

公司将以此为关键,加强学习,进步知道,标准运作,强化信息发表,采用

活跃有用方法彻底解决因前史留传带来的困难和问题,实在保护和保证股东和投

资者权益。

特此布告。

丹东欣泰电气股份有限公司

董事会

二〇一五年七月十日

封闭